차명계좌로 금융투자상품 거래를 한 동부증권 직원이 금융당국으로부터 '정직' 처분을 받았다.
금융감독원은 타인 명의의 계좌로 금융투자상품 거래를 한 동부증권 직원 1명에 대해 정직과 과태료 부과 조치를 취했다고 6일 밝혔다.
현 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따르면 금융투자업에 종사하는 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자신 명의의 하나의 계좌를 사용해야 하며 계좌 개설 여부와 매매명세를 분기별로 소속회사에 통지해야한다.
하지만 이번 징계조치를 받은 직원의 경우 차명계좌를 회사에 신고하지 않았으며, 분기별 매매명세도 통지하지 않았다.
금감원은 또 동부증권 모지점에서 투자일임계약 체결 없이 위탁자에게 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 주식을 매매한 사실을 적발해 자율처리필요사항 조치했다. 위탁자로부터 주식매매를 위탁받으면서 주문기록 중 일부를 보관·유지하지 않은 사실도 발견해 같은 처분을 통보했다. …·
