증권 발행인에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반
KTB투자증권이 증권 인수업무와 관련해 불건전 영업행위를 한 것으로 드러났다.
금융감독원은 지난 7월 8일부터 11일까지 KTB투자증권에 대해 실시한 부문검사 결과를 28일 발표했다.
관련법에 따르면 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인에게 증권의 인수를 대가로 모집·사모·매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 할 수 없다.
하지만 KTB투자증권은 지난 2012년 2월 A사로부터 코스닥 상장사인 B사 인수를 위한 자금지원을 의뢰받고, A사가 사모로 발행한 신주인수권부사채 216억원을 인수한 후 이를 A사에 다시 매도하기로 약조했다.
한 달 후 KTB증권은 A사와 신주인수권부사채 인수계약을 맺고, A사가 발행한 제1회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채 총액을 인수한 후 사채를 동사에 재매도한 과실이 드러났다. A사는 B사 경영권을 인수한 후 B사의 내부자금을 이용해 사채를 상환했다.
이에 금감원은 KTB증권에 과태료 3750만원과 관련 임직원 1명에게 주의 조치를 내렸다.
