금융감독원이 삼성증권에 기관주의와 과징금 부과 등의 제재를 내렸다. 제재사유는 계열사 임원에 대한 신용공여 금지 위반 등이다.
9일 제재내용 공개안에 따르면 금감원은 삼성증권에 대한 검사에서 계열사 임원에 대한 신용공여 금지 위반, 업무보고서 제출 의무 위반, 장외파생상품을 이용한 대주주 주식 소유금지 위반 등 11가지 위법사항을 적발했다.
이에 기관주의와 함께 과징금 33억2400만원, 과태료 11억8360만원을 부과했다. 임직원 25명은 정직, 감봉, 주의 조치 등 징계를 받았다.
삼성증권은 대주주의 특수관계인인 계열사 임원에게 주식담보 대출 및 신용융자를 제공하는 방식으로 수백억원을 신용공여했다.
또 삼성증권은 예탁결제원으로부터 해외 주식의 주식교환 효력발생일 정보를 사전에 통지받았음에도 효력발생일에 권리 조정을 마치지 않고 매도 제한을 해제하는 등 선량한 관리자로서 주의를 소홀히 했다.
금융위원회에 업무보고서를 제출하면서 허위로 기재하거나 미기재한 사실도 지적받았다.
삼성증권은 기업공개(IPO) 주관 업무를 수행하면서 취득한 주식 일부를 상장일로부터 30일이 되는 시점에 처분해 불건전 인수행위 금지의무를 위반하기도 했다.
삼성증권의 51개 지점은 문자메시지 또는 이메일로 투자 광고를 발송하면서 준법감시인의 확인을 받지 않은 점도 적발됐다.
금감원은 임직원 자기매매 관련 내부통제 강화, 내부감사 업무절차 강화 등 경영유의사항 10건과 개선사항 16건도 주문했다.
