기관 제재·과태료 작년보다↑…"하반기 대폭 늘 듯"
올들어 증권사가 금융감독 당국으로부터 제재를 받는 사례가 빈번히 발생하고 있다.
올해 초 계열사 기업어음(CP) 불완전 판매나 채권 파킹(매수한 채권을 잠시 다른 중개인에 맡긴 뒤 일정 시간이 지나 결제하는 거래 방식)에 가담한 증권사들에 대한 제재가 확정되면서 기관 제재 건수가 예년보다 늘었다.
6일 금융감독원이 공시한 증권사 제재 내용을 집계한 결과 올해 상반기 12개 증권사가 43건의 기관 제재(과태료 포함)를 받았다.
경영유의와 개선이 각각 15건과 12건으로 가장 많았고, 경고 4건, 주의 2건, 일부 업무정지 1건 등이었다. 과태료는 모두 9개 증권사에 8억2250억원이 부과됐다.
임직원은 모두 52명(중복 포함)이 징계를 받았는데, 해임요구 상당이 3명이었고 정직 4명, 감봉 21명, 견책 4명, 주의 4명, 조치의뢰 12명 등이었다. 과태료를 부과받은 임직원은 4명으로 1억1250억원에 달했다.
작년 같은 기간 증권사 기관 제재 건수는 25건, 과태료는 6억4490억원이었다. 다만, 제재 조치를 받은 임직원은 284명으로 올해보다 훨씬 많았다. 금감원은 작년에는 증권사 임직원의 자기매매가 적발돼 100명 이상이 한꺼번에 제재를 받는 등 다소 특수한 상황이었다고 설명했다.
올해는 '동양그룹 사태'에서 계열사 CP를 불완전 판매한 혐의로 적발된 구 동양증권과 채권파킹 연루 증권사에 대한 제재가 확정되면서 제재 건수가 크게 늘어났다.
구 동양증권은 1개월 부분 업무정지와 경영유의 7건, 개선사항 8건, 3억5000만원 상당의 과태료 등의 제재를 받았고, 해임요구 상당으로 조치된 현재현 전 동양증권 회장 등 임직원 30여명이 징계를 받았다.
맥쿼리투자신탁운용의 채권파킹 거래에 가담한 증권사 7곳도 올해 초 제재가 확정돼 증권사 제재 건수를 늘리는데 한몫을 했다.
증권사 제재조치는 올해 하반기에 더 큰 폭으로 증가할 전망이다.
금감원은 지난 5월 증권사 테마검사를 통해 최근 관심이 쏠리고 있는 주가연계증권(ELS)과 해외채권 등 금융투자상품의 불완전 판매를 집중 점검하겠다고 밝힌 바 있다. 하반기에는 조사 결과와 제재 수위의 가닥이 드러날 것으로 보인다.
금감원이 작년 말 증권사와 자산운용사들을 상대로 조사에 착수한 연기금 위탁자금 운용 실태와 관련해서도 하반기쯤 제재가 확정될 예정이다.
금감원 관계자는 "작년 말 조사에 착수했거나 올해 본격적으로 들여다보는 사안들에 대한 제재 일정이 하반기에 몰려 있다"며 "큰 회사도 포함돼 있기 때문에 상반기보다 제재 규모가 더 커질 것"이라고 말했다.
