5일 금융감독원에 따르면 브레인자산운용은 2014년 7월부터 2016년 2월까지 투자일임재산을 운용하면서 투자자 동의 없이 계약서에 써진 투자운용인력이 아닌 임직원이 고객의 투자일임재산을 운용했다.
이에 금감원은 브레인자산운용에 과태료 5250만원을 부과하고, 직원 2인에게는 퇴직자위법사실통지 등을 조치했다.
유진자산운용 역시 2016년 8월부터 2016년 11월 사이 기간 중 고객 동의 없이 내맘대로 투자운용인력을 교체한 건이 적발됐다.
또한 이 회사는 지난 2016년 11월부터 2017년 3월까지 5개 투자일임재산을 운용하면서 투자자의 동의를 얻지 않고 이해관계인인 모 회사가 발행한 주식에 투자한 혐의도 적발됐다.
현행 자본시장법에 따르면 투자일임업자의 이해관계인이 발행한 증권에 투자하는 것은 원칙적으로 금지하고 있다.
금감원은 유진자산운용에 3000만원의 과태료를 부과하고 직원 1인에게 주의 등의 제재를 내렸다.
