금융위는 2일 정례 회의를 열고 NH투자증권에 과태료 51억 7280만 원을 부과하기로 했다고 밝혔다. 사모펀드 판매 행위도 3개월간 금지된다.
금융위는 NH투자증권이 옵티머스 펀드를 판매하는 과정에서 자본시장법상 부당권유 금지, 설명 내용 확인 의무, 투자 광고 절차 규정 등을 위반했다고 판단했다. NH투자증권은 옵티머스 펀드의 주요 판매사 중 하나다.
금융위는 옵티머스 펀드 수탁사를 맡았던 하나은행에 대해서도 향후 3개월간 일반 사모펀드 재산의 신규 수탁을 금지했다. 옵티머스 펀드 수탁 업무를 맡는 과정에서 집합투자재산 간 거래 금지 의무를 위반한데 따른 조치다.
금융위는 정영채 NH투자증권 대표 등 관련 임직원의 내부통제기준 마련 의무 위반 사항은 다루지 않았다. 금융위는 내부통제기준 마련 의무에 대해선 “사법부 판단에 대한 법리 검토 및 관련 안건의 비교 심의 등을 거쳐 종합적으로 판단해 나갈 예정”이라고 설명했다.
