미래에셋대우가 거래일, 매매횟수 또는 금액 등을 지정해 준대로 투자해야 하는 규정을 어기고 고객 돈을 맘대로 운영한 댓가로 금융감독원으로부터 제재 처분을 당했다.
금융감독원은 24일 미래에셋대우에 도곡WM2지점 직원의 일임매매 금지 위반을 이유로 자율처리 제재조치를 내렸다고 밝혔다.
미래에셋대우 도곡WM2지점의 한 직원은 2015년 1월 5일부터 2016년 12월 15일까지 고객으로부터 주식거래를 수탁했다.
이 기간 도곡WM2지점에서는 총 6명의 투자자로부터 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 84개 종목의 매매와 관련한 투자판단을 포괄적으로 일임받아 총 1796회, 167억5600만원 상당의 주식을 매매한 것으로 밝혀졌다.
현행 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따르면 투자중개업자는 투자자로부터 금융투자상품의 수량, 가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분해 투자상품을 취득·처분·운용하는 행위를 해서는 안된다.
금감원은 해당 직원에 대해 자율처리가 필요한 것으로 판단하고 미래에셋에 이같은 사실을 통보했다.
이날 미래에셋대우 도곡WM2지점은 금융투자상품 설명의무 위반 건도 적발됐다.
현행 자본시장법에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 한다.
그러나 도곡WM2지점에서는 2015년 5월 27일 일반투자자에게 신탁상품 투자금액 1억원을 투자 권유하면서 투자에 따르는 위험 및 금융투자상품의 투자성에 관한 구조와 성격 등을 설명하지 않았던 것으로 드러났다.
미래에셋대우 관계자는 "투자자들이 거래내용이나 상품에 대해 인지하고 있는 상태였지만, 일부 절차상 문제가 있었다"며 "향후 철저한 관리감독으로 동일한 사건이 재발하지 않도록 노력하겠다"고 말했다.
