◆…자료=금융위원회 제공
파생결합증권 증권발행실적보고서 제출 의무를 위반한 증권사들이 증선위로부터 무더기 과태료 징계를 받았다.
증권선물위원회는 12일 제22차 정례회의에서 KB증권, NH투자증권, 신한금융투자, DB금융투자 등 8개사에 대해 파생결합증권·사채(이하 파생결합증권) 증권발행실적보고서 제출의무 위반을 이유로 과태료를 부과했다.
이들 8개 증권사들은 지난 2014년부터 2017년까지 총 23건의 파생결합증권 발행을 위한 일괄신고추가서류를 제출한 뒤 모집을 완료했음에도 증권발행실적보고서를 법정기간까지 제출하지 않은 사실이 적발됐다.
법률에 따르면 증권의 발행인은 모집 또는 매출을 완료한 때, 일괄신고서의 효력이 발생한 증권의 발행인은 추가서류를 제출해 모집 또는 매출을 완료한 때 지체 없이 증권발행실적보고서를 금융위원회에 제출해야 한다고 규정돼 있다.
증선위는 7건의 증권발행실적보고서 제출의무를 위반한 KB증권에 적발된 증권사 중 가장 많은 1350만원의 과태료를 부과했다.
이어 4건을 위반한 NH투자증권에 750만원, 3건을 위반한 신한금융투자‧DB금융투자에겐 450만원의 과태료를 내렸다.
2건을 위반한 미래에셋대우·하나금융투자에겐 300만원, 1건을 위반한 키움증권·SK증권에겐 150만원의 과태료를 부과했다.
