임직원 금융투자상품 매매제한 위반 등 자본시장법을 위반한 KTB투자증권이 금융감독원으로부터 과태료 부과 등의 제재를 받았다.
15일 금감원에 따르면 금융투자업자의 임직원이 금융투자상품을 매매할 때에는 본인 명의 하나의 계좌를 이용해 매매를 진행하고, 소속 회사에 계좌 개설 사실과 매매명세를 월·분기별로 통지해야 한다.
그러나 KTB투자증권의 임직원 14명은 다른 증권사에 개설된 본인 또는 타인 명의 계좌를 이용해 상장주식과 코스피200 옵션 등을 매매했음에도 계좌 개설 사실과 월별·분기별 매매명세를 보고하지 않았다.
KTB투자증권은 또 고유재산운용업무와 투자일임재산간 금융투자상품 매매 및 소유현황에 관한 정보를 제공하지 말아야 한다는 규정도 위반했다. 고유재산 운용을 담당하는 A팀장은 2011년 1월 18일부터 같은 해 2월 28일까지 투자일임재산 운용을 담당하는 B부장에게 고유재산의 금융투자상품 매매에 대한 정보를 제공한 사실이 적발됐다.
이에 금감원은 KTB투자증권에 과태료 3750만원을 부과하고 관련 임직원 14명에게도 과태료 및 감봉, 견책 등으로 조치했다.
