금감원, 미래에셋자산운용 임직원 8명 무더기 징계
미공개정보 이용 가능성…"자금흐름 살펴 결국 적발"
가족이나 친구, 지인 등 타인 명의 계좌로 몰래 주식 투자를 했다가 적발되는 사례가 금융권에서 끊이지 않고 있다.
최근 한 대형 자산운용사에서는 임직원 8명이 규정을 어기고 주식 투자를 한 사실이 드러나 무더기로 제재를 받았고 증권사들도 적발 사례가 적지 않다.
증권사와 자산운용사는 상장 회사들에 대한 정보를 수집·제공하고 있어 내부자 간 정보 공유에 따른 미공개정보 이용 가능성도 그만큼 클 수밖에 없다.
12일 금융감독원에 따르면 최근 미래에셋자산운용 임직원 8명이 정직, 감봉, 견책 등과 함께 과태료 부과 제재를 받았다.
이들은 2009년 3월∼2016년 7월 타인 명의나 본인 명의 계좌를 이용해 주식 거래를 했다가 적발됐다.
이 가운데 5명은 타인 명의 계좌를 이용했고, 1명은 타인·본인 명의를 함께 사용했다. 또 2명은 본인 명의만 이용했지만 소속 회사에 주식 투자 사실을 알리지 않았다.
자본시장법상 증권사 등 금융투자업 임직원은 주식과 채권, 펀드 등 금융투자상품 거래를 할 때 ▲자기 명의 ▲하나의 계좌 ▲거래 내용 분기별 소속 회사에 통지 등의 규정을 준수해야 한다.
최근 KTB투자증권과 부국증권 등 증권사에도 차명 주식투자 사례에 대한 제재가 내려졌다.
KTB투자증권 직원 3명이 타인 명의로 주식 매매를 하다가 적발돼 이미 퇴직한 2명에게는 1천310만원의 과태료가 부과됐고 직원 1명은 견책 조치 및 500만원의 과태료가 부과됐다.
부국증권도 직원 4명 중 2명은 감봉과 3천560만원 과태료, 1명은 견책과 2천250만원 과태료, 1명은 주의 상당과 1천120만원의 과태료가 각각 부과됐다.
이들을 포함해 올해 같은 이유로 제재가 내려진 금융투자회사만 6곳이다.
유진투자증권에선 임원인 본부장이 아내 명의 계좌로 주식 거래를 했다가 적발됐고 베스타스자산운용과 제이피에셋자산운용 직원들도 적발돼 제재를 받았다.
그동안 증권사와 자산운용사에서 차명 주식투자 사례는 심심치 않게 적발돼왔는데 그 사례를 보면 배우자 명의를 이용하는 것부터 형제자매, 친척, 친구, 지인 등 다양하다. 믿을만한 주변 인물을 이용하는 것이다.
지난해 감사원 감사에서 적발된 금융감독원 직원의 경우 장모 계좌를 이용한 사실이 드러났고 또 다른 직원은 처형 계좌를 통해 주식을 사고팔았다가 적발됐다.
자기 계좌가 아닌 차명 계좌로 주식 거래를 몰래 하는 것은 숨기고 싶은 이유가 있기 때문으로 보인다.
단순히 회사에 투자 종목이나 규모가 노출되는 것을 꺼리는 것도 있지만 미공개정보 이용 등 불공정거래 가능성도 있을 수 있다.
