한화자산운용이 운용본부, 운용담당자, 준법감시인 등이 연루된 불건전 투자행위로 금융감독원의 무더기 제재를 받았다.
29일 금감원에 따르면 한화자산운용은 다수 집합투자재산 및 투자일임재산을 운용하는 과정에서 2013년 4월부터 11월까지 채권 파킹 관련 부외거래를 한 혐의로 기관주의 및 과태료 100만원과 임원의 주의적 경고 처분 등을, 직원 15명은 과태료~정직 처분을 받았다.
금감원의 조사 결과 한화자산운용은 이회사 명의로 투자대상 자산을 취득·처분하지 않고, 투자일임 범위를 초과해 운용하거나 지정된 수탁회사가 아닌 KIDB채권중개 명의로 보관하는 등 투자일임계약을 위반해 재산을 운용한 사실이 드러났다.
이 과정에서 채권 파킹한 채권의 금리가 예상과 달리 급등해 채권파킹 관련 손실이 발생하자 KIDB채권중개에 발생한 손실을 보존하기 위해 파킹채권을 특정 집합투자기구 등에 매수 편입하는 방법 등으로 집합투자재산 및 투자일임재산에 손실을 전가했다.
이밖에도 당사는 투자신탁재산을 운용하는 과정에서 채권 거래의 53.1%가 증권회사 브로커와 매매물량 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 배분했고, 준법감시인은 이를 제대로 검토하지 않았다.
이 회사 집합투자재산 운용담당자는 지난해 2월부터 4월까지 채권거래의 100%에 상당하는 투자재산 운용과정에서 직접 자산의 취득·매각 등 실행업무를 함께 담당한 혐의도 받고 있다.
