사모펀드 불완전판매로 기관주의·과태료 부과
판매 프로세스 관련 내부통제 강화 ‘경영유의’
한국투자증권이 사모펀드 불완전판매를 이유로 29억2000만원의 과태료 처분을 받았다.
20일 금융권에 따르면 최근 금감원은 한국투자증권이 펀드 판매 시 적합성원칙, 설명확인 의무, 부당권유 등 자본시장법상 의무를 위반한 사실을 적발하고 기관주의에 과태료 29억2000만원을 부과했다.
관련 임직원 6명은 감봉 3개월 등의 징계를 받았다.
한국투자증권은 2018~2019년에 펀드를 판매하면서 일반투자자에 대해 투자자 성향 분석을 위한 설문 절차를 생략하는 등 투자자 정보 파악 절차를 소홀히 했다.
또 펀드 판매 시 일반투자자들에게 금융투자 상품의 내용 및 위험에 대해 설명한 내용을 가입일이 지난 뒤 사후 보완하기도 했다.
투자 권유를 하면서 '대주주가 워낙 탄탄하다'고 안내하는 등 거짓 내용을 알리거나 불확실한 사항에 대해 단정적 판단을 제공한 점도 지적됐다.
한국투자증권은 전문 사모펀드에 대한 설명자료를 작성하는 과정에서 기본 정보인 증권의 만기, 이자, 전환 조건 등을 누락한 사실도 적발됐다.
또 금감원은 한국투자증권에 사모펀드 판매 프로세스와 관련한 내부통제를 강화할 것을 주문했다. 금융투자상품의 필수 고지사항이 실제 판매 시 고객에게 충실히 전달될 수 있도록 상품판매 절차를 강화할 필요가 있다고 봤다.
