순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반에 과태료
공매도 제한 위반한 케플러 과징금 10억6000여만원
◆…자료사진=금융위원회
불공정거래 엄단을 천명한 금융당국이 공매도 규정을 위반한 자산운용사와 증권사 11곳을 적발해 과태료와 과징금 처분을 내렸다.
9일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제13차 정례 회의에서 도이체 방크, 맥쿼리은행, SK증권, 신한자산운용 등 10개사에 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 총 2억550만원의 과태료를 부과했다.
이들 금융사 외에 박모씨도 같은 위반으로 적발돼 과태료 1610만원을 통보받았다.
금융사 중에는 신한자산운용의 과태료가 7050만원으로 가장 많았으며 △맥쿼리은행이 5400만원 △키움증권 3150만원 △한양증권 3000만원 △SK증권과 노바스코티아 아시아은행 각 2400만원 △씨스퀘어자산운용 1200만원 △HSBC 밴드 plc와 도이체 방크 각 750만원 △부국증권 600만원 등이었다.
세부적으로 살펴보면 도이체 방크는 2021년 1월 3개 종목, 맥쿼리 은행은 2018년 11월과 2019년 9월 192개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연 보고했다가 적발됐다. 신한자산운용은 2018년 9월부터 지난해 1월까지 총 10일에 걸쳐 45개 종목의 공매도 순보유잔고를 지연 보고했고, 한양증권은 2018년 12월 1개 종목의 순보유잔고를 지연공시했다가 지적받았다.
아울러 증선위는 2021년 9월 펀드가 소유하지 않은 SK하이닉스 보통주 4만1919주(44억5000만원)를 매도 주문해 공매도 제한을 위반한 케플러 슈브뢰에 과징금 10억6300만원을 통보했다.
금융감독원은 향후 조사 및 검사 과정에서 증권사의 공매도 주문 수탁·처리 과정의 적정성에 대해서도 엄격히 점검할 계획이다.
